传，上海新梅疑涉内幕交易追踪：举牌者是谁？

　　上海市黄浦区，瑞金南路345弄1号楼，裕兴大厦，这是一栋已经有一定年份的商住两用楼。

　　11月28日公告以亿元巨资举牌上海新梅的神秘股东——上海开南投资发展有限公司（上海开南），通讯地址就在这栋楼的10B2室里。

　　同一间10B2室，还是另外一家上海瑞南企业发展集团有限公司（瑞南集团）的工商登记住所。瑞南集团与上海开南的法人代表，是一个同样名为“庄有才”的自然人。

　　当21世纪网来到裕兴大厦1号楼10楼的B2室，看到的却是一扇紧锁的大门，连续敲门，无人应答。拨打公告中上海开南提供的办公电话，无人接听。

　　举牌上海新梅的，究竟是一家怎样的公司？被举牌的上海新梅，又将讲出怎样的资产收购故事？

　　上海开南亿元举牌

　　举牌与资产收购事项同步，是否仅是巧合？

　　11月28日，上海新梅全天停牌。停牌前，发生了两个事件：

　　一是接到上海开南投资发展有限公司（上海开南）举牌通知，截至11月27日，上海开南已持有上海新梅2231.92万股，达到总股本的5%，触发举牌公告。

　　二是因有重要事项未公告，上海新梅宣布11月28日全天停牌。

　　11月28日晚间，上海新梅以一则公告解释了当天停牌的原因：公司“正在筹划涉及资产收购的重大事项。”

　　也就是说，11月27日收盘后，上海开南公告触发举牌的时段内，上海新梅已经决定了要筹划涉及资产收购的重大事项。

　　时间上如此一致，仅仅只是巧合？还是说上海开南-瑞南集团，本身就是上海新梅资产收购的参与方？

　　就此，21世纪网致电上海新梅方面，上海新梅董秘办人士称，他们仅是按照指示发出公告，对于上海开南是否与接下来的重组存在关联，目前董秘办也尚不知情。

　　而从公告来看，对于举牌上海新梅的目的，上海开南方面介绍为“因经营需要，增持其在上海新梅中拥有权益的股份。”并且“不排除在未来12个月内继续增持或减少其在上海新梅中拥有权益的股份。”解释同样极为含糊。

　　一位市场人士分析，“目前上海新梅的股份已经非常分散，先取得5%的股份举牌，举牌方可能是本着谈得成就谈，谈不成就仅当财务投资的考虑。”

　　“真要重组，在股价尚未上涨起来，就取得部分筹码，也有利于压低重组成本。”

　　但是开南的举牌，是以公开增持的形式，而且几乎在举牌的同时，上海新梅确认了资产收购事项的筹划。如果资产收购事项本身又与上海开南有关，那么举牌或已涉及到内幕交易。

　　瑞南集团实力存疑

　　一度接近过上海新梅的人士称，对于日前的举牌，不能排除是上海开南试图以旗下资产参与对上海新梅的重组。

　　公开资料显示，上海开南成立于今年10月11日，成立后，立刻于10月、11月大举买入上海新梅的股票，其参与意图十分明显。

　　如果在试图进行重组的背景下，上海开南为何会先对上海新梅进行建仓以致举牌？

　　“总的来讲，可能还是实力不足的问题。上海开南关联的瑞南集团，资产实力规模从目前来看应该比较有限，主要业务是房地产、汽配市场等等，多集中在甘肃的兰州市和白银市，比较有亮点可能是刚刚涉足的能源业务。”上述市场人士认为。

　　瑞南集团目前的六家子公司包括白银银沪置业有限责任公司、兰州瑞兴达投资管理有限责任公司、白银瑞弘西部大市场服务有限公司、白银清正建筑工程设计有限责任公司、白银永强建筑装饰材料销售有限责任公司、庆阳瑞华能源有限公司。主要均集中在甘肃的兰州和白银市。尽管也涉足房地产业务，但是“在房地产业内没什么名气。”

　　比较有亮点的能源业务，据瑞南集团官方网站显示，由旗下庆阳瑞华能源有限公司开发的庆阳市天然气综合利用及深加工项目，也是于2012年5月21日才在甘肃省庆阳市奠基。该项目建设周期为3年，目前尚未投产。

　　上海开南-瑞南集团的业务主要集中在甘肃，在上海的办公地点，正如21世纪网的走访显示，位于一个极不起眼的商住两用楼内，而且是“关着门做生意”。

　　双方或已进行过接触

　　上海开南取得2231.92万股，对应上海新梅总股本的5%，成交价位区间在4.58元/股~5.22元/股附近，总成本仅在1亿元左右。

　　另一方面，上海新梅实际控制人旗下的两家公司荣冠投资与兴盛集团，年初时合计持有上市公司的股份比例一度高达50.86%，经过今年的大手笔减持，目前仅剩兴盛集团手中还持有11.19%的上市公司股份。

　　据21世纪网统计，从年初至今，荣冠投资与兴盛集团，通过公开转让和大宗交易系统转让出去的上海新梅股票，总转让价为6.31亿元。

　　上海开南建仓投入的资金，相比起大股东抛售股票获得的资金，仅是皮毛。目前兴盛集团还持有11.19%的上市公司股份。如果大股东想维持控股地位，有足够的优势和资金去增持。

　　“问题在于，新梅的实际控制人（上海房地产富豪张兴标）已经没有兴趣维持这个壳，或者以自有资产盘活这个壳了。年初南江集团的入股仅仅只是财务投资，如今已全部减持完毕。接下来，上海新梅还是要寻求第三方的资产注入。”

　　“从瑞南集团的业务看来，偏实业为主，参与上海新梅的重组是有可能的。”

　　另一方面，上海新梅当前的资产中，除所剩不多的房地产业外，还间接持有10%的宋河酒业股权。并在年初，显示过有继续注入宋河酒业剩余股权的预期。上述市场人士认为这笔股权资产比较有亮点。

　　但是，今年以来，白酒业开始进入寒冬，加上大股东旗下的两家公司进行了大手笔减持以致失去了绝对控制权，接下来大股东是否有可能继续主导将宋河酒业注入上市公司？完全是未知之数。

　　“目前看来，上海开南-瑞南集团介入重组的可能性较大。不管他们是否有达成意向，目前阶段，双方应该已进行过初步的接触。”

　　在此背景下，上海开南方面若对上海新梅真有重组意图，那么先建仓5%举牌，后公告资产收购事项的行为，或已有内幕交易之嫌。

　　上海开南-瑞南集团是否真涉及了上海新梅下一步的资产收购？有待上市公司接下来进一步公告方能水落石出。对于事件进展，21世纪网将继续保持密切关注。

　　传，金地集团再遭险资举牌 险资扎堆或争夺控制权

　　金地集团（600383）昨晚公告，公司3日收到安邦财产保险股份有限公司通知，其通过二级市场交易累计持有公司股权已达到5%。

　　值得关注的是，在不久之前，生命人寿才对金地集团举牌；除此之外，金地集团的十大股东名单中，除了安邦财产保险和生命人寿外，还有华夏人寿，三家险资扎堆在内。

　　股东持股数分散，是险资扎堆举牌金地集团的主要原因。

　　截至2013年11月15日，大股东福田投资持有金地集团的股份数为3.5106亿股，持股比例为7.851%；二股东生命人寿－万能H持有上市公司3.16亿股，持股比例仅为7.07%。

　　紧接其后的就是安邦财产保险，截至11月15日，其持有金地集团2.19亿股，占总股本比例的4.9%。继这次增持后，第三股东的安邦财产保险也向金地集团举牌了。

　　目前，两个举牌的险资都没明确表态举牌的原因，不少投资者猜测其目的就是为了争夺金地集团的控制权。

　　航天科技设立福建子公司 意在加快车联网项目建设

　　12月3日晚间，航天科技（000901）公告，公司拟与福建省电子信息（集团）有限责任公司共同在福建省福州市投资设立由公司控股的福建航天星联信息科技有限公司。新公司注册资本为1000万元，全部以现金出资，其中公司出资500万元，占注册资本的50%。

　　航天科技表示，为了落实科工集团、三院与福建省政府以及福建电子信息公司达成的相关协议，加快福建车联网和船联网项目的落地实施，依据航天科技的发展战略，在福建省设立福建子公司，负责福建车联网和船联网项目的建设实施、市场推广、产品销售、运营管理及售后维护服务等工作。从而保障江西省车联网业务的市场开拓和各项运营工作的顺利开展，调动车联网项目相关利益者的积极性，并和当地政府建立良好的合作关系。

　　还表示，此次投资设立福建子公司，符合公司战略发展方向，有利于优化公司产业布局，加快车联网项目的快速发展，对公司未来收入和业绩有积极影响。

　　东港股份通过VISA认证 有助于智能卡业务发展

　　东港股份（002117）昨晚公告称，近日，公司接到维萨（VISA）卡组织认证机构的通知，公司已通过维萨（VISA）卡组织的样卡审核和生产现场安全评估，可以为维萨（VISA）发卡行提供卡片制造和个人化服务。

　　公司方面表示，通过维萨（VISA）卡组织的认证资格，对于公司2010年公开增发募投项目之一的“智能卡制造和个性化处理项目”的业务拓展具有积极的推动作用，有利于公司相关产品的市场推广，但是达到募投项目的预期收益，还需要进一步的市场开拓。

　　对此，有行业研究员表示，智能卡是2010年公司定向增发项目，是公司未来业务成倍爆发的亮点，目前已通过银联、万事达认证，和这次VISA的认证。一般来讲，银行金融IC卡招标时，通过上述三方认证将会给投标方加更多的分，所以，一旦公司通过VISA认证，将更有助于智能卡业务的发展。

　　传，两年领罚一次 终获三进宫 天目药业虚假陈述索赔进行时

　　在A股市场，因为信披问题被证监会处罚的公司不少，但是每隔两年被处罚一次的，确实凤毛麟角。在二千多家上市公司中，有被处罚记录的“三进宫”者，又新添一家天目药业，该公司仅次于天津磁卡，成为第二家三次被证监会处罚的上市公司。

　　补充协议披露不及时 收处罚告知书

　　2013年11月8日，天目药业发布《关于收到行政处罚事先告知书》，称公司在2013 年 11 月 6 日收到证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字[2013]14 号）。

　　证监会认定：2012 年 3 月 20 日，天目药业与杭州誉振科技有限公司、杭州天目保健品有限公司、杭州天目山铁皮石斛有限公司签订关于股权转让的《补充协议》。《补充协议》有关内容属于“公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响”的重大事件，应立即披露，而天目药业是 2012 年 7月 26 日才对此协议进行披露，违反了《上市公司信息披露管理办法》第三十条的相关规定。

　　根据天目药业的违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条的规定，证监会拟作出以下处罚：1、对天目药业给予警告，并处以三十万元罚款；2、对章鹏飞给予警告，并处以二十万元罚款；3、对范建国给予警告，并处以五万元罚款；对朱容稼给予警告，并处以五万元罚款。

　　虽然此次证监会下达的仅为行政处罚事先告知书，但是知名证券维权律师、上海新望闻达律师事务所宋一欣律师分析称，根据事先告知书天目药业被处罚已经“板上钉钉”，其信息披露违法事项已构成证券虚假陈述行为，对此，公司理应为权益受损的投资者承担由此产生的虚假陈述侵权民事赔偿责任。

　　两年领罚一次 此为“三进宫”

　　事实上，这已经是天目药业因虚假陈述受到中国证监会的第三次行政处罚。

　　历史资料显示，该公司前二次被罚分别在2009年2月和2011年1月，加上本次，共有三次。天目药业的问题爆发频率也十分规律，从2009年起，每两年就要被处罚一次。在二千多家上市公司中，有被处罚记录的“三进宫”者，天目药业仅次于天津磁卡。

　　2009年2月21日，天目药业发布《关于收到中国证监会行政处罚决定书的公告》，内称：2006年11月至2007年4月间，天目药业向控股股东、关联方提供资金资助累计1.23亿元，未按照相关规定予以披露，违反了《证券法》第63条和67条的规定，构成了《证券法》第193条所述的虚假陈述行为，故中国证监会对天目药业及相关责任人予以警告并处罚款。

　　2011年1月，证监会第二次针对天目药业出具行政处罚决定书，查明公司存在以下问题：一、通过浙江天目保健品有限公司向控股股东关联方浙江现代汽车维修有限公司提供资金资助累计4，000万元，未按规定予以披露。二、通过民生银行（行情，问诊）萧山支行银行账户直接向控股股东关联方现代汽修提供资金资助2850万元，未按规定予以披露。三、向控股股东关联方山东现代物流中心发展有限公司提供资金资助1，100万元，未按规定予以披露。四、向控股股东关联方杭州富鼎投资有限公司拆借资金2，000万元，未按规定予以披露。五、通过杭州品上广告有限公司向控股股东关联方现代汽修提供资金资助，未按规定予以披露。六、通过杭州骁日新特材料技术有限公司向控股股东关联方现代汽修提供资金资助，未按规定予以披露。对此 证监会作出对公司给予警告并处以40万元罚款的处罚，并对相关责任人进行了处罚。

　　前两次处罚受损股民均错失索赔良机

　　值得关注的是，虽然证监会此前两次处罚天目药业，但是公司付出的违法成本却极为低廉。浙江裕丰律师事务所厉律师表示，前两次处罚，证监会每次对公司开出的罚单，罚金都是四十万元。“违法成本太低了，这是公司“一错再错、屡教不改”第三次面临处罚的重要原因！”历律师进一步指出，“权益受损的投资者由于各种原因没有及时起诉索赔，在一定程度上更加“纵容”了公司变本加厉、继续违规。”

　　厉健律师表示，天目药业民事索赔案件的管辖法院是杭州中院，该法院在证券民事赔偿方面的审判、调解经验非常丰富，处于全国领先水平，投资者获赔的成功案例包括杭萧钢构（行情，问诊）案（全国法院十大调解案例榜首）、中捷股份案（投资者获赔1830万元）、数源科技案、新嘉联案等。

　　遗憾的是，此前天目药业被处罚两次，权益受损的投资者没有及时起诉，错失挽回损失的机会。

　　符合索赔条件的投资者

　　天目药业因2006年11月至2007年4月间向控股股东、关联方提供资金资助累计1.23亿元，未按照相关规定予以披露，于2009年2月21日被证监会作出处罚；又因2007年6月至2009年4月间被大股东及其关联企业累计占用资金1979.5万元，且未按照相关规定在2007年中报与2007年年报予以披露，于2011年1月29日被证监会处罚。如今再次因信息披露违法收到证监会《行政处罚事先告知书》，属于典型的“一错再错、屡教不改”。根据《证券法》及最高法院虚假陈述司法解释规定，因虚假陈述受到证监会行政处罚，且权益受损的投资者都可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。

　　根据天目药业股票历史成交显示， 2012年5月22日最高成交价11.98元∕股，2012 年 7月 26 日收盘价9.99元∕股，2012年12月4日最低成交价仅7.1元∕股，其虚假陈述行为导致投资者损失惨重。

　　宋一欣律师表示，根据司法解释规定，天目药业虚假陈述行为，确定的虚假陈述实施日为2012年3月20日（即签订《补充协议》之日）；虚假陈述更正日为2012年7月26日（即公告《补充协议》之日）。故符合索赔条件的投资者为：2010年3月20日至2012年7月26日间曾买卖过、并在2012年7月26日后卖出或继续持有天目药业股票，且存在亏损或推定亏损者。

　　记者提醒投资者，应提供身份证复印件、上海证券交易所股东卡复印件、加盖证券公司营业部印章的股票交易对账单原件（从第一次买入天目药业打印到现在）、联系电话手机及地址邮编。免费审核后，律师将对符合索赔条件、决定委托诉讼的投资者，进一步提供相关诉讼文件。

　　传，4亿烂账埋雷 光电股份业绩藏忧

　　已经分手半年，云南天达光伏科技股份有限公司（以下简称“天达光伏”）还是给光电股份（行情，问诊）留下大笔烂账。

　　昨日晚间，光电股份公告称，截至2013年12月3日，公司为天达光伏提供的担保为1.8亿元，天达光伏应付公司账款总额为2.3733万元（含已逾期的9000万元委托贷款，委托贷款利息700万元，代付担保利息265万元），合计4.17亿元。

　　事实上，天达光伏曾是光电股份子公司，2010年，光电股份通过重大资产重组将其装入上市公司。没想到的是，由于光伏行业低迷，2011年起，天达光伏连续亏损，2011年和2012年分别亏损9481万元和1.51亿元。今年4月，光电股份将天达光伏87.92%股权，以8709万元的价格，转让给光电股份控股股东北方光电集团有限公司（以下简称光电集团），转让后公司不再持有天达光伏股权。

　　可是，半年以后，天达光伏还是给公司惹下了麻烦。对于4.17亿元的“烂账”，公司称，目前，天达光伏已停止经营，无力支付到期债务，光电集团正准备对天达光伏进行清理处置，天达光伏有可能不能向公司全额还款。

　　光电股份坦承，目前，大股东正积极督促天达光伏用存货、设备等资产以资抵债的方式解决一部分天达光伏对本公司的欠款，但是存在不能全额收回天达光伏欠款以及承担连带担保责任的风险。

　　公告显示，光电股份今年前三季度营收7.15亿元，净利润3810.36万元，归属于上市公司股东的净资产为11.29亿元。这意味着，4.1亿元烂账占公司前三季营收一半以上，净资产三成以上，若计入公司当年损益，影响不可小觑。

　　传，百圆裤业等重仓股集体跌停 “华鼎系”疑斩仓出逃

　　IPO重启，使12月2日近400只个股倒在跌停板上，其中有三只跌停股显得十分特殊：百圆裤业、泰亚股份和三江购物当日在11时25分附近齐刷刷跌停，昨日（12月3日）三只个股又一起开盘跌停。记者查阅资料发现，这三只走势极为巧合的个股有一个共同的特点：其股东均有中融国际信托-华鼎兴业结构化证券投资集合资金信托计划（以下简称华鼎兴业信托）这只私募基金产品。

　　有意思的是，上述3家公司业绩均表现不佳，且股票流动性都较低。有私募人士表示，一旦遇到重大事件，流动性低同时又没有业绩支撑的个股很容易引发出逃资金踩踏。

　　百圆裤业“牛转熊”/

　　作为今年的大牛股之一，百圆裤业（002640,收盘价21.2元）的表现十分亮眼，截至11月29日其年内涨幅高达144%。

　　百圆裤业的大涨并无基本面的支撑。财务报告显示，一季度，公司净利润仅为725.74万元，同比下滑39.22%;半年报中公司净利润仍然下滑26.86%;三季报则显示，公司前三季度净利润仅为3259.25万元，同比继续下滑24.58%。对于全年的业绩预测，百圆裤业给出了10%~40%的跌幅，公司称这主要是因为宏观经济持续低迷，服装行业难言乐观；开拓市场、终端运营等费用较大以及受电子商务的冲击，直营门店收入难以达到预期水平。

　　尽管业绩毫无起色，百圆裤业仍获得市场的青睐。2012年年末时，百圆裤业的股东总数为6806户，今年一季度、中报、三季度分别为5352户、4854户以及2232户，筹码大幅集中。不过需要注意的是，买入百圆裤业的资金多来自散户，公司前十大流通股东中，仅华鼎兴业信托一家机构。

　　对此有市场人士表示，百圆裤业盘子小，股东人数又急速减少，之前其走势也不理会市场指数的波动，明显有资金高度控盘。

　　虽然此前独立于指数一路上行，但在最近两天中小板、创业板泥沙俱下的情况下，百圆裤业未能独善其身，已经于12月2日、3日连续跌停。

　　除了市场因素外，百圆裤业大跌是否还有其他原因？对此，记者致电公司方面，证券部工作人员表示，公司的经营并无变化，对于股价的下跌，公司也不知道原因。

　　“华鼎系”重仓股暴跌/

　　有细心的投资者发现，与百圆裤业一道跌停的还有还有泰亚股份（002517,收盘价9.99元）和三江购物（601116,收盘价10.07元）。这三只个股除了在昨日一起一字板开盘跌停外，12月2日它们的走势也十分相似——都是在上午11时25分附近跌停。

　　记者注意到，12月2日，除泰亚股份在11时24分跌停外，其余两只个股均在11时27分跌停，时间相差不超过3分钟。值得注意的是，这三只个股背后都有“华鼎兴业信托”这家机构投资者。

　　公开资料显示，华鼎兴业信托的投资顾问是华鼎兴业资产管理有限公司，后者注册资金3000万元，业务范围为：提供包括大宗商品、贵金属交易通道，信托、阳光私募基金、以及市场等资本市场的理财配置工具。

　　华鼎兴业信托成立于今年7月，产品期限是12个月，收益类型为固定受益，发行规模为1亿，预期年收益率为7%~9%。今年三季度，该产品出现在4家上市公司前十大流通股东名单上，分别为百圆裤业、四海股份、泰亚股份和三江购物，分别持有63.28万股、328.99万股、102.86万股以及81.35万股。四海股份目前处于停牌期。

　　盘后龙虎榜数据显示，长江证券台州府大道证券营业部在12月3日分别卖出三江购物、百圆裤业、泰亚股份644.42万元、87.32万元以及611.43万元。综合上述信息，减持者为华鼎兴业信托的可能性很大。

　　低流动性引发“踩踏”？/

　　如果仔细观察这三家公司，或许能找到出逃资金撤退的原因：业绩不佳。

　　其中，三江购物在今年上半年净利润同比下滑20.61%,前三季度继续下滑19.57%;泰亚股份在前三季度则亏损361万元，同比大幅下滑105.82%。

　　除了业绩没有亮点之外，这三只个股的活跃度也普遍偏低，其中百圆裤业近期一直维持在2%左右的日换手率，三江购物的换手率则在较长的时间中低于2%,泰亚股份也有类似情况。

　　对于上述现象，有私募人士对记者表示，对于那些流动性低同时又没有业绩保证的个股，一旦遇到重大负面事件，蛰伏其中的资金将争先恐后出逃，很容易引发踩踏，致使股价连续大幅下挫。

　　中融信托官网显示，华鼎兴业信托最近一期的净值为0.9642（11月22日公布）。值得注意的是，从其7月12日首次公布净值0.9998起，至11月22日的0.9642结束，期间净值波幅并不大。同期上证指数小幅上涨6.19%,该产品业绩大幅跑输大盘。

　　华鼎兴业信托业绩不佳或与重仓股表现不力有关。

　　7月12日~11月22日期间，四海股份累计下跌7.28%,泰亚股份下跌4.54%。不过，好在百圆裤业和三江购物同期分别上涨12.68%、4.54%,部分抵消了前面两只个股下跌的影响，不过这无法改变产品整体业绩跑输大盘的局面。

　　值得关注的是，今年11月份，《股市动态分析》刊文《疑似坐庄百圆裤业、三江购物、泰亚股份 私募机构华鼎兴业涉嫌多账户操纵股价》质疑华鼎兴业信托涉嫌多账户坐庄三只个股。

　　面对重仓股连续跌停，华鼎兴业方面有何看法，其是否已经减持？媒体的质疑是否属实？带着这些问题，记者致电华鼎兴业方面，但截至发稿仍未得到回应。

　　传，星湖科技减持广发证券避带帽ST

　　12月3日晚间，星湖科技（600866.SH）发布关于出售部分可供出售金融资产的公告，称自2013年9月13日至2013年12月2日止，公司通过证券交易所股票交易系统出售公司部分可供出售金融资产，其中出售广发证券（000776.SZ）股票181.01万股。本次减持后公司尚持有广发证券股票174.77万股。经初步测算，公司本次出售可供出售金融资产（股票）实现投资收益约3390.9万元，占最近一个会计年度经审计净利润绝对值的16.72%。

　　公司财务报表显示，自2012年以来，净利润一直为负，2012年亏损额达2.03亿元，2013年前三季度则总计亏损4072万元。

　　根据规定，最近两个会计年度的审计结果显示的净利润均为负值，则公司股票就要被戴上ST的帽子。星湖科技此次出售金融资产收益将有利于扭转部分亏损，避免被ST处理。

　　公司股票3日收盘于4.69元/股，下跌0.64%。